美国RIA牌照可做的业务

大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多数获得 RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构。专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。
不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。
牌照申请需递交以下资料：
一份牌照的办理委托书：
由该牌照申请公司董事授权天锋珀负责牌照办理的委托信。

公司注册问题文件：
美国公司注册证明文件；
公司的章程（如有）；
董事的护照；
公司业务说明报告；

系统报备：
注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统；
填写牌照的申请报告
填写SEC的问卷调查报告
代理申请的声明
合规报告等其他资料。

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